据 Coincu 报道，美国证券交易委员会（SEC）已对涉及 Pre-IPO 诈骗投资的个人和公司提起诉讼。被告包括 Raymond J. Pirrello, Jr.、Marcello Follano、Robert Cassino、Anthony DiTucci、Joseph Rivera 及其关联实体 Prior 2 IPO Inc.、Late Stage Asset Management, LLC、Pre-IPO Marketing Inc. 和 JL Rivera Enterprises Ltd.，据称他们策划了一项全国性的计划。根据 SEC 的投诉，被告利用未注册的销售代理网络，从全球 4000 多名投资者那里筹集了超过 5.28 亿美元的未注册 Pre-IPO 产品。投资者被误导，被告承诺零前期费用，但被收取高达 150% 的未披露差价。被告及其未注册代理据称从这些隐藏费用中获利超过 8800 万美元。SEC 寻求对所有被告采取永久禁令救济措施，没收非法所得并支付审判前利息，以及民事罚款。此外，还要求对 Pirrello、Follano、Cassino、DiTucci 和 Rivera 实施高管和董事禁令。